Política de cumplimiento y prevención de riesgos penales

Fecha versión: 01.09.2025

Autor: Comité de Cumplimiento

Aprobación: Órganos de Administración de las Compañías

1. CONTEXTO Y OBJETO

En Roig Arena (en adelante, "Roig Arena" o las "Compañías", a efectos del presente documento, se entiende que conforman Roig Arena las siguientes sociedades: Licampa 1617, S.L y Arena Food & Beverage, S.L.) actuamos guiados por principios de integridad, responsabilidad y compromiso con la legalidad, apostando por una cultura de transparencia, excelencia y respeto a las normas como base para el desarrollo de nuestras actividades.

Esta forma de entender la actividad empresarial refuerza la confianza de nuestros grupos de interés y garantiza que nuestras decisiones se adopten de manera coherente, transparente y respetuosa con el marco normativo y los valores que nos definen como organización.

Con este enfoque, las Compañías han implantado un Modelo de Cumplimiento y Prevención de Riesgos Penales (en adelante, el "Modelo"), que refuerza nuestro compromiso con el cumplimiento normativo y los valores corporativos, y establece mecanismos para prevenir, detectar y reaccionar ante cualquier conducta irregular o contraria a la ley.

2. AMBITO DE APLICACIÓN

La presente Política de Cumplimiento y Prevención de Riesgos Penales se extiende a todas las personas que formamos parte de Roig Arena, incluyendo empleados, directivos (coordinadores), administradores y cualquier otro colaborador vinculado con las Compañías, sin importar la modalidad de contratación, el nivel jerárquico o el lugar donde desempeñen sus funciones (en adelante, el "Personal").

Además, consideramos esencial que nuestros socios, proveedores y terceros (en adelante, "Terceros") que trabajan con nosotros adopten estándares alineados con esta Política. Por eso, cuando sea necesario, impulsaremos la implementación de controles y medidas preventivas que ayuden a gestionar los riesgos legales y reputacionales que puedan surgir en estas colaboraciones.

Asumimos este compromiso de manera colectiva, extendiendo los principios de integridad y cumplimiento a todas las áreas y procesos de Roig Arena, para que la prevención de riesgos penales forme parte de nuestra actividad diaria y esté presente en todas las decisiones que tomamos.

3. PRINCIPIOS GENERALES DE ACTUACIÓN

Sin perjuicio de lo establecido en la normativa interna, los principios fundamentales que deben todas las actuaciones de los que formamos parte de Roig Arena, son:

Cumplimiento de la legalidad y de la normativa interna: respetamos rigurosamente la legislación vigente y las normas internas de las Compañías. Todo el Personal tiene el deber inexcusable de cumplir con las leyes y con las políticas que regulan nuestra actividad, actuando siempre con responsabilidad y profesionalidad.
Independencia y transparencia en las relaciones con Terceros: valoramos la imparcialidad, la honestidad y la lealtad en nuestras relaciones externas. Nos comprometemos a mantener criterios objetivos y libres de influencias indebidas, garantizando que nuestras decisiones se basen en el interés legítimo de Roig Arena.
Fomento de una cultura ética: la integridad, la honestidad y la transparencia son la base de nuestras actividades, por ello, promovemos un ambiente en el que la ética y el buen gobierno sean pilares fundamentales en la toma de decisiones.
Respeto a la imagen y reputación de Roig Arena: reconocemos que nuestra reputación es uno de los activos más valiosos. Por ello, cuidamos con la máxima diligencia la imagen de las Compañías, tanto en el ámbito interno como en cualquier actuación pública o profesional.
Promoción del uso del Sistema Interno de Información: Para prevenir y detectar posibles conductas irregulares, fomentamos que todas las personas vinculadas a Roig Arena utilicen el Sistema Interno de Información, del que forma parte el Canal de Denuncias, de forma confidencial y sin temor a represalias, siempre que las comunicaciones se realicen de buena fe.

4. LAS BASES DEL MODELO DE CUMPLIMIENTO Y PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES

El Modelo de Roig Arena integra todos los elementos organizativos, normativos y operativos destinados a prevenir, detectar y, en su caso, responder ante conductas irregulares o ilícitas.

Este Modelo se estructura a partir de los siguientes componentes clave:

Gobernanza y estructura organizativa: se ha establecido una estructura de gobernanza clara para asegurar la adecuada implementación, supervisión y actualización del Modelo.
En este marco, en Roig Arena disponemos de una función de cumplimiento, liderada por el Comité de Cumplimiento y designado por los Órganos de Administración de las Compañías que forman parte del Roig Arena y dotado/a de funciones específicas para supervisar la aplicación y eficacia del Modelo.
Marco normativo interno para la cobertura del riesgo penal: se han implementado políticas, procedimientos y protocolos que refuerzan la cultura ética y de cumplimiento, y establecen mecanismos de control orientados a minimizar riesgos penales.
Identificación de los riesgos penales: se ha llevado a cabo un análisis de los riesgos penales asociados a las actividades de las Compañías, en colaboración con las distintas áreas. Este análisis incluye un inventario de riesgos, una matriz por áreas, y un proceso de evaluación y priorización que permite enfocar los controles en las áreas de mayor exposición.
Sistema de control financiero: en Roig Arena disponemos de políticas y procedimientos financieros que conforman un sistema de gestión orientado a garantizar el uso lícito y transparente de los recursos económicos.
Sistema interno de información y protección del informante - Canal de Denuncias: A través de este canal, cualquier persona puede comunicar, de forma confidencial, hechos o comportamientos contrarios a la legalidad o a los valores de las Compañías, con especial atención a aquellos que puedan tener repercusiones penales. Se garantiza la protección del informante conforme a la normativa aplicable.
Régimen disciplinario: el cumplimiento de las políticas y procedimientos internos es obligatorio para todos los que formamos parte de Roig Arena. Cualquier vulneración de estas normas podrá constituir una infracción laboral y conllevar las sanciones correspondientes, sin perjuicio de otras posibles responsabilidades legales. Cada caso será analizado individualmente, de acuerdo con los procedimientos internos, los convenios colectivos aplicables y la normativa vigente.
Sistema de supervisión y seguimiento diseñado por Roig Arena para (i) monitorizar la eficacia de los controles asociados al riesgo penal, (ii) detectar posibles cambios en los riesgos y sus coberturas, y (iii) proponer mejoras o la incorporación de nuevos controles.
Formación y comunicación continua: desde Roig Arena llevamos a cabo acciones regulares de formación y comunicación en materia de ética y prevención de riesgos penales, dirigidas a todo el Personal, con el objetivo de consolidar una cultura de cumplimiento y responsabilidad.

5. REVISIÓN, APROBACIÓN Y DIFUSIÓN DE LA POLÍTICA

Los respectivos Órganos de Administración de las sociedades que forman parte de Roig Arena asumen la responsabilidad de garantizar el cumplimiento de la normativa aplicable, promoviendo que las Compañías adopten principios y buenas prácticas en materia de cumplimiento normativo. Asimismo, impulsa la difusión de una cultura preventiva basada en el principio de "tolerancia cero" frente a cualquier acto ilícito.

Esta Política está sujeta a un proceso de mejora continua y será actualizada siempre que lo exijan cambios en el entorno normativo, social, empresarial o de cualquier otra naturaleza.